证监会对中信证券采取监管谈话措施

【大河财立方消息】9月28日消息，证监会对中信证券股份有限公司采取监管谈话措施。

经查，证监会发现中信证券在担任航天通信控股集团股份有限公司收购智慧海派科技有限公司重大资产重组财务顾问过程中，存在以下违规情形：

(资料图片仅供参考)

一是重组阶段未对标的公司的主要供应商、主要客户和关联关系等进行审慎核查；

二是持续督导阶段未对上市公司销售真实性等进行审慎核查；

三是重大资产重组实施完毕后，上市公司所购买资产真实实现的利润未达到预测金额的50%；

四是内部控制制度执行不严格。

张剑作为中信证券时任并购重组财务顾问业务部门负责人，对上述违规行为负有领导责任。按照相关规定，证监会决定对张剑采取出具警示函的行政监管措施。

此外，焦延延在履行航天通信控股集团股份有限公司收购智慧海派科技有限公司重大资产重组持续督导职责过程中，未对上市公司销售真实性等进行审慎核查。

袁雄在履行航天通信控股集团股份有限公司收购智慧海派科技有限公司重大资产重组财务顾问职责过程中，未对标的公司的主要供应商、主要客户和关联关系等进行审慎核查；重大资产重组实施完毕后，上市公司所购买资产真实实现的利润未达到预测金额的50%。

按照相关规定，证监会决定对焦延延、袁雄采取监管谈话的行政监管措施。

责编:史健 | 审核:李震 | 监审:万军伟